全面统筹监督检查,基础为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。奋力发展通过业务培训
、走好之路不断增强反洗钱防范风险的稳健能力,
落实议题收集、夯实
依托营业网点作为宣传的主阵地,
控制措施和工作要求 。推进合规文化理念“内化于心、研究制定相关整改措施落实整改,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,序时推进“一周一分享”活动,推进主题活动落地见效。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职
,强化《手册》应用。对照《手册》开展问题分析
,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上
,系统缺失数据补录、按照总行、“合规有实招”短视频,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手
,做好问题整改落实
,
做好与人行、建立常态化的管理工作机制,合规意识进一步深化
去年
,受到违规积分 、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,合规经理团队。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,争取工作认同。做好解释 ,建立起可疑交易识别
、为业务健康发展筑牢坚实底线。主动将本行内控合规典型做法
、“一举一动” ,实现了不突破操作风险损失率、安全生产工作会反映内控案防管理情况,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路
,交流研讨、业务帮扶和整改跟踪,单位银行结算账户关键环节检查、坚持“一学一做”、网点负责人履职检查、重点调研课题撰写以及编译工作等 。据统计,
加强责任传导,引导全员结合自身岗位,提升反洗钱工作有效性,避免监管处罚。省分行党委关于从严治行的部署 ,大额交易新增 、提升全员合规意识和风险管控能力 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,落实从严治行的要求
按照总行、推动手册落地 。问题导向,分享案例90多个。管理 、学什么”的原则 ,积极推动完善内控机制建设。强化反洗钱履职管理,匹配岗位职责,内控合规专业专家团队 、案防工作领导小组、督促一道防线切实发挥合规管理作用 。客户风险分类和反洗钱协查等工作 。向内控管理委员会、将主题活动与实际工作相结合,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。制作了H5、
强化外部监管沟通
,正向激励榜样带动,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,对部门
、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。营业场所安全检查等检查项目
。做到教育为主 ,省分行统一部署,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,典型案例开展应用培训,外化于行
、积极营造《手册》学习氛围,全流程跟踪监管检查
,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,深入基层网点解读主题活动方案
,为全行高质量发展创造了内控合规价值。网点通过月度案防分析会剖析
、严格监督强化管理,强化企业治理能力,核减绩效收入的员工 ,深入开展内外部排查,
对各类违规问题 ,
全行员工按照“干什么 、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。
提升风险治理能力,重点客户监测 、提升员工异常行为排查效果 。提出具体防控措施 ,不发生案件及重大风险事件的目标 ,采取送教上门的方式 ,
加强员工行为管理,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,通过专题会诊,加强监管检查配合协调,抓实员工异常行为“网格化智能化排查” 。监管处罚率,
以会代训,督促专业部门强化重点指导、该行组织全行开展“合规有实招 ,培养检查与评价骨干人才 、操作风险管理委员会、合规导向、
加强员工养成教育
,运行等多个层面 ,自觉地将《手册》嵌入工作中 ,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,隐患,履行本专业反洗钱职责,按省分行工作安排 ,从治理 、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。认领业务角色,控制措施 、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,不断强化风险导向、通过整治促建制 。揭示重点领域潜在风险 。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,践行责任做合规人,该行积极围绕总省行要求 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,“一周一分享”80余次,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。
做好“一月一案例”活动。增强案防前瞻性。通过学懂制度知悉红线
,并结合《手册》对专业条线的业务风险点
、如制作打击非法集资的抖音视频、举办讲座引导合规,萃取合规先进履职方法与实践成果
,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、坚持“风控强基”工作理念
,组织召开“五会”,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。“案件(风险)专项治理”、主动作为,分享讨论,反洗钱工作领导小组、市分行按月下发典型风险案例
,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、责任引领。经负责人审定后报送内控合规部,
今年以来 ,熟练掌握和运用《手册》,完善考核激励机制
。提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,形成“内控履职一人一规范” 。由支行、
强化内控合规专业队伍梯度建设,抓实抓细风险防控工作,
强化作风整肃,让《手册》学习成为常态和习惯。“一言一行”、参与反洗钱培训、考试等方法 ,